北京证券交易所注册不特定管理办法适用指引，北京证券交易所注册资本

关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》的公告。下载关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》的公告。北京证券交易所的成立，意味着以服务中小企业为使命的新三板将站在新的改革起点上，为中国资本市场改革发展又迈出关键一步。出现前款第一项至第四项情形，发行人、保荐人、证券服务机构未及时通知本所，经本所核实符合中止审核情形的，本所将直接暂停审核。

第五十条有下列情形之一的，发行人、保荐机构、证券服务机构应当及时向本所报告，本所暂停发行上市审核： 本所可以视情况对发行人进行审核询问：发行人、保荐机构和证券服务机构对证券服务机构提出了以下要求：证券交易所负责组织安排审核机构、审计机构、律师事务所、评估机构参与公司股票发行。

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第六十三条发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构和从业人员开展尽职调查等相关工作的，本公司公司对律师事务所可以对相关责任主体采取口头警告、约谈、出具警告信等监管措施。发行人按照规定不需要更换保荐人、证券服务机构的，保荐人、证券服务机构应当及时向本所出具审核报告。

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本所对发行上市申请文件进行审核，认为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的，将审核意见、发行上市申请文件及相关审核材料报中国证监会证监会（以下简称中国证监会）登记；认为发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的，决定终止发行上市审核。

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发行人及其保荐机构、证券服务机构对本所审核询问的答复是发行上市申请文件的组成部分。发行人、保荐机构、证券服务机构应当保证答复的真实、准确、完整。第十一条发行人、保荐人、证券服务机构在提交发行上市申请文件前，可以就业务问题或发行审核中的重大困难、重大前所未有事项等事项与本所进行沟通和协商；如有需要，面对面沟通咨询，应预约。

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证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、审核验证材料、工作底稿以及与质量控制、内部管理和业务运作有关的信息和资料。第二十六条第一轮审核询问后，发行人、保荐机构、证券服务机构对本所审核询问有疑问的，可以与本所审核机构沟通；如果确实需要面对面交流，应该预约。

第六十四条本所认定发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求而作出终止发行上市审核决定或者中国证监会作出不予注册决定的，自决定之日起六个月。发行人方可再次向本所提出发行上市申请。申请权限开通前20个交易日，证券账户和资金账户日均资产不少于人民币50万元（不包括投资者通过融资融券投资的资金和证券）；资产包括多种资产，其中包括现金。资产、证券市值、现金管理、基金资金。

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