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中山证券自营业务收入同比由负转正。但其主营业务债券承销业务受相关行业监管政策影响较大，收入尚未完全恢复。此外，中国进出口银行深圳分行出具《贷款担保书》，自愿为中弘酒店上述贷款提供无条件连带责任保证。担保范围为贷款本金及相应的利息、罚息、复利、违约金、变现债务费用及其他费用。

2020年8月收到《深圳证监局关于对中山证券股份有限公司董事、高级管理人员采取限制业务活动措施及限制权利令的决定》。由深圳证监局颁发。一般经营项目为：允许经营项目为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问；证券承销和保荐；证券自营业务；证券资产管理；保证金交易；证券投资基金代销；为期货公司提供中介介绍业务；代理销售金融产品。

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2019年5月31日，兴业银行青岛分行与中山证券签署《中山融盛5号定向资产管理计划资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”），同意共同发起设立中山证券熔盛5号定向资产管理计划（以下简称资产管理计划），中山证券担任资产管理计划管理人，兴业银行青岛分行担任资产管理计划客户及托管人。

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2019年1月，金龙股份指出，广东高院根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十三条第一款第（三）项和最高人民法院《关于涉嫌经济犯罪的规定》，涉及经济纠纷案件审理，根据《若干问题规定》第十一条的规定，原告中山证券兴业银行青岛分行裁定驳回诉讼。 2019年4月29日，中山证券收到最高人民法院《受理通知书》，最高人民法院决定受理该案。

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2019年3月23日，中山证券根据兴业银行青岛分行出具的指令函，分别代表资产管理计划和兴业银行青岛分行向中弘酒店发出《贷款提前到期通知书》，并向深圳分行发出《贷款提前到期通知书》。中国进出口银行。发送《贷款提前到期及履行担保责任通知书》和《索赔通知书》。值得一提的是，这笔款项如果收到，无疑将是对中山证券现金流的良好补充。

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2018年4月18日，中山证券应兴业银行青岛分行的请求，作为共同原告向广东高院提起诉讼，要求追偿上述委托贷款债务本金4.5亿元及相应利息，罚款、违约金、费用等

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根据相关规定，监管机构决定一年内暂停中山证券新资管产品注册，暂停新增资金消耗业务（包括股票质押式回购业务、融资融券业务、自营融资业务）。 3月13日，金龙股份公告称，暂停以自有资金或资管资金与关联方进行交易对手交易，包括债券质押式回购交易等。公告称，公司收到控股子公司中山证券发出的广东省高级人民法院（以下简称广东高院）《民事判决书》。

近日，金龙股份宣布对其子公司中山证券提起诉讼，涉案资金4.9亿元。

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