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3月13日，华信证券长春工农大路证券营业部因多项问题被出具警告函。证券公司的收益凭证有证券公司的信用保证，但也存在来自证券公司自身的经营风险。上海江宁路证券营业部存在个别投资顾问在向客户推介集合资金信托计划时未能准确介绍相关产品信息的情况。

3月1日，厦门证监局宣布作出罚款。黄军在中信建设投资有限公司厦门环城西路证券营业部工作期间，与客户约定投资收益分享，未在中国证券业协会注册为证券投资顾问，违反规定客户。向潜在客户提供投资建议，直接或间接获取不正当利益等违法行为。这反映出光大证券云浮新兴梨园路证券营业部合规管理不足、内部控制不完善。 3月27日，天津证监局接连开出两张罚单。中信证券天津滨海新区黄海路证券营业部及相关员工王胜亚被点名。

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投资者依据本网站提供的信息、资料、图表进行金融、证券及其他投资所造成的盈亏与本网站无关。 3月1日，光大证券员工李某新、叶某华、张某凯参加云浮新兴梨园路证券营业部相关活动，营业部人员承诺承担客户损失。

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中国证监会中国证券业协会上海证券交易所深圳证券交易所中登公司投资者保护基金有限责任公司3月14日，广发证券员工李某吉在高梁中路工作期间，在未取得基金资质的情况下，向客户宣传推介基金产品茂名证券营业部。在推广基金产品期间，她承诺保本保收益，并使用个人银行账户接收客户资金划转，未按照客户指令使用资金。

3月11日，深圳证监局发现长城证券浙江分公司员工林毅在任职期间私自招揽客户开展证券投资咨询业务并收取服务费。 3月12日，湘财证券连续被上海监管局开出五张罚单。上海金沙江路证券营业部、上海江宁路证券营业部，员工曹某、翁某银、阮某宁被点名。股票期权、融资融券、自助金融资产管理、行情、回购、投资银行、股票质押式回购交易、约定回购证券交易。北京证券交易所：安信手机证券APP-交易-北交所交易-查询申购/申购申报。

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