《证券法》，中华人民共和国证券法(2019年修订版)

第一百四十四条证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管、清算或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司的董事、监事、直接负责的董事可以是高级管理人员和其他直接责任人员，应当采取下列措施： 一、第一百三十四条证券公司开展经纪业务，不得接受客户单独授权决定买入。买卖证券，选择证券的种类，确定买卖数量或买卖价格。

证券公司拒绝提供信息或者未按要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券或者提供服务。第二百零八条违反本法第一百三十一条规定，将客户资金、证券归为自己财产或者挪用客户资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得；处违法所得一倍以上十倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。无违法所得或者违法所得不足一百万元的，处一百万元以上一千万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。情节严重的，吊销相关营业执照或者责令关闭。

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第九十三条发行人因欺诈发行、虚假陈述等重大违法行为给投资者造成损失的，发行人控股股东、实际控制人及相关证券公司可以委托投资者保护机构与发行人协商赔偿事宜。遭受损失的投资者达成协议，提前赔偿。

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第二百一十一条证券公司及其主要股东、实际控制人违反本法第一百三十八条规定，未报送、提供信息、资料，或者报送、提供的信息、资料有虚假记载的。误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处一百万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。情节严重的，还将吊销相关营业执照。

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首先，第一百五十九条：证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存入专门的清算结算账户，只能用于境内已完成的证券交易的清算结算。按照业务规则。被强制执行。首先，证券交易所自行决定的各项费用收入应当首先用于保障其证券交易场所和设施的正常运行，并逐步完善。第一、第一百二十三条：证券公司的净资本和其他风险控制指标，由国务院证券监督管理机构规定。

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（二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等活动进行监督管理；第一百六十三条证券服务机构应当对证券的发行、上市、交易等证券业务活动出具审计报告。鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、信用评级报告、法律意见书等报告及其他文件必须勤勉尽责，所依据的文件、资料内容真实、准确、完整必须根据情况进行检查和验证。投资者申请开户，必须持有中华人民共和国公民、法人、合伙企业身份的法律证明文件。

第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门登记。

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