国都证券收购，国都证券官网

国开证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。尽职调查过程中，国海证券未现场检查盛通化学生产经营场所，未发现盛通化学已停产的事实。首先，中信证券项目组于2017年5月10日对华宇矿业进行了定期现场检查。检查报告中，中信证券未对华宇矿业2017年度关联交易出具相应核查意见。

对本监督管理措施不服的，可以自收到决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以自收到决定之日起6个月内向有管辖权的人民政府申请行政复议。收到本决定后。已向法院提起诉讼。

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根据《公司法》第四十六条、第一百零八条第四款、《证券公司治理准则》第五条第二款、《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条第（四）项的规定规定公司董事会对股东大会负责，对公司合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。作为公司的董事长，你对此负有主要责任。证监会江苏监管局发布公告称，时任项目负责人张志民对国融证券在红马物流保荐上市尽职调查过程中未尽职尽责负有责任。

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2019年1月27日，国海证券与盛通集团签署《承销协议》，国海证券将担任盛通集团向合格投资者公开发行公司债券16盛通0116盛通0317盛通01的主承销商。国海证券项目团队未恪守应有的职业审慎，认为产能利用率大于100%是由于公司加班所致，且未采取其他具体核查措施进行核实和确认。

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不过，根据国海证券获得的信息，2012年至2016年，盛通钢帘线销量仅为江苏兴达的一半左右，但销售收入却超过了江苏兴达。盛通钢帘线的平均销售价格达到了江苏兴达的两倍以上，两家公司产品的平均价格差异明显异常。

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民生证券在债券承销和受托管理业务过程中存在两大问题。一是在债券承销尽职调查方面，个别债券项目对其他中介机构提供的专业意见验证不足，审计报告存在遗漏和数据错误。审计机关无需补充或更正的；其次，在债券信托管理方面，个别债券项目未及时向市场公布发行人严重失信的临时信托管理报告。今年3月，证监会北京监管局披露的行政处罚决定显示，中信证券被责令改正！

国海证券作为主承销商，在其出具的《核查意见》、《核查报告》和《承诺书》中存在与上述财务信息相关的虚假记载。同日，发行人与国海证券出具了《期内重大事项承诺书》，以下简称《承诺书》。华金证券存在的问题主要包括：在债务尽职调查方面，个别债券项目对发行人重要股权投资、担保等事项核查不足；在债券发行审核方面，内部制度和工作流程尚未按照相关规定完善。部分债券项目在发行过程中对认购相关事项核查不足。

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