内蒙古证券期货业协会，内蒙古证券登记公司

经营范围：证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动相关的财务顾问、融资融券、证券投资基金代销、为期货公司提供中介介绍业务、代销金融产品。今年以来，国融证券已连续3次受到内蒙古证监局处罚，涉及多个业务条线。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管约谈等行政监管措施，要求该公司合规总监、研究报告业务负责人到证监局接受监管约谈。内蒙古资本市场法治特刊，2024年第1期（总22期）01-29。

如果证券研究报告业务内部管理制度没有及时更新和完善，研究池管理等方面的内控管理有效性不足，研究报告的质量控制和合规审查不足，对公司研究报告第三方发表或转发的管理不到位。 3月5日，内蒙古证监局责令国融证券纠正监管措施，指出公司债券业务存在以下违规行为：一是在公司债券承销及受托管理业务中，个别项目未能核实真实性。发行人的抵押备案程序。全面尽职调查，未持续跟踪、及时督促发行人披露与发行人偿付能力相关的重大事项。

1、内蒙古证券监督管理委员会

投资教育工作超越圈层“股东来了”2020内蒙古地区发挥民族地区基层服务站作用10-26公司地址：内蒙古自治区赤峰市松山区王府街以北、交通大学西侧汇丰公司综合楼1号02011、03011号。保荐机构：中国证监会版权所有：中国证监会。内蒙古证监局另一则处罚公告显示，恒泰证券因以下三大问题收到监管函：

2、内蒙古证券从业考试时间

内蒙古证监局指出，经调查，恒泰证券作为清汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对该专项计划的底层资产进行全面尽职调查，内部质量不严。内部控制机制未落实到位。内蒙古证监局经调查指出，国融证券发布证券研究报告存在以下问题：一是制度规定不完善，执行不到位。公司地址：内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区天骄街道沙日乌素路19号。

3、内蒙古证券公司是央企吗

内蒙古证监局决定将上述人员认定为不适当人选。 2022年8月3日至2024年8月3日期间，不得从事资产证券化相关业务，不得实际履行上述职责。 2019年6月24日，内蒙古证监局作出对恒泰证券出具警示函的决定。可以看出，包括此次监管处罚在内，国融证券在债券、财务咨询、研究业务等多个业务条线都暴露出问题。公司地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁街10号中环大厦B座23楼2303-2308、2310、2312。

内蒙古证券营业部名录（2023年12月31日）01-19。内蒙古证监局指出，公司以财务顾问名义实施蒲公英项目时，未制定相关合规管理制度来规范员工业务行为，体现了公司合规管理制度的不完善；该项目工作文件的归档不完整且不规范。

Tags： 内蒙古  业务  管理  证券  研究  公司 

提示：本文仅供个人参考，不构成任何投资建议或推荐。在进行任何投资之前，请先了解相关证券的基本情况，并且根据自己的风险承受能力和投资目标谨慎考虑。本文中提到的任何信息都不应该被视为对任何特定证券或投资策略的推荐或认可.如信息有误，情联系管理员进行删除！