内蒙古证券期货业协会，内蒙古证券登记公司

经营范围：证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动相关的财务顾问、融资融券、证券投资基金代销、为期货公司提供中介介绍业务、代销金融产品。今年以来，国融证券已连续3次受到内蒙古证监局处罚，涉及多个业务条线。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管约谈等行政监管措施，要求该公司合规总监、研究报告业务负责人到证监局接受监管约谈。内蒙古资本市场法治特刊，2024年第1期（总22期）01-29。

如果证券研究报告业务内部管理制度没有及时更新和完善，研究池管理等方面的内控管理有效性不足，研究报告的质量控制和合规审查不足，对公司研究报告第三方发表或转发的管理不到位。 3月5日，内蒙古证监局责令国融证券纠正监管措施，指出公司债券业务存在以下违规行为：一是在公司债券承销及受托管理业务中，个别项目未能核实真实性。发行人的抵押备案程序。全面尽职调查，未持续跟踪、及时督促发行人披露与发行人偿付能力相关的重大事项。

1、内蒙古证券监督管理委员会

投资教育工作超越圈层“股东来了”2020内蒙古地区发挥民族地区基层服务站作用10-26公司地址：内蒙古自治区赤峰市松山区王府街以北、交通大学西侧汇丰公司综合楼1号02011、03011号。保荐机构：中国证监会版权所有：中国证监会。内蒙古证监局另一则处罚公告显示，恒泰证券因以下三大问题收到监管函：

2、内蒙古证券从业考试时间

内蒙古证监局指出，经调查，恒泰证券作为清汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对该专项计划的底层资产进行全面尽职调查，内部质量不严。内部控制机制未落实到位。内蒙古证监局经调查指出，国融证券发布证券研究报告存在以下问题：一是制度规定不完善，执行不到位。公司地址：内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区天骄街道沙日乌素路19号。

3、内蒙古证券公司是央企吗

内蒙古证监局决定将上述人员认定为不适当人选。 2022年8月3日至2024年8月3日期间，不得从事资产证券化相关业务，不得实际履行上述职责。 2019年6月24日，内蒙古证监局作出对恒泰证券出具警示函的决定。可以看出，包括此次监管处罚在内，国融证券在债券、财务咨询、研究业务等多个业务条线都暴露出问题。公司地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁街10号中环大厦B座23楼2303-2308、2310、2312。

内蒙古证券营业部名录（2023年12月31日）01-19。内蒙古证监局指出，公司以财务顾问名义实施蒲公英项目时，未制定相关合规管理制度来规范员工业务行为，体现了公司合规管理制度的不完善；该项目工作文件的归档不完整且不规范。

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