内蒙古证券公司排名前十名，内蒙古证券公司

中国证监会内蒙古监管局行政处罚决定书12-06内蒙古证监局决定将上述人员认定为不适当人选。 2022年8月3日至2024年8月3日期间，不得从事资产证券化相关业务，不得实际履行上述职责。值得一提的是，近年来，国融证券、恒泰证券因合规问题曝光而备受关注。

如果证券研究报告业务内部管理制度没有及时更新和完善，研究池管理等方面的内控管理有效性不足，研究报告的质量控制和合规审查不足，对公司研究报告第三方发表或转发的管理不到位。内蒙古证监局指出，公司以财务顾问名义实施蒲公英项目时，未制定相关合规管理制度来规范员工业务行为，体现了公司合规管理制度的不完善；该项目工作文件的归档不完整且不规范。

1、内蒙古证券从业资格考试

可以看出，包括此次监管处罚在内，国融证券在债券、财务咨询、研究业务等多个业务条线都暴露出问题。内蒙古期货营业机构名单（截至2023年12月31日）01-11。 《内蒙古资本市场法治特刊》2023年第9期（总21期）12-05。投资教育工作超越圈层“股东来了”2020内蒙古地区发挥民族地区基层服务站作用10-26内蒙古证监局另一则处罚公告显示，恒泰证券因以下三大问题收到监管函：

2、内蒙古证券公司排名

内蒙古证监局决定对恒泰证券采取行政监管措施责令改正，要求公司采取有效整改措施，完善管理制度，加强合规风险管控，提高内部控制有效性，开展内部控制追究相关责任人的责任。并自收到决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告。不忘初心、践行使命、凝心聚力、落到实处—— 内蒙古局成功举办上市公司投资者关系管理政策培训研究会。

3、内蒙古证券业协会

3月5日，内蒙古证监局责令国融证券纠正监管措施，指出公司债券业务存在以下违规行为：一是在公司债券承销及受托管理业务中，个别项目未能核实真实性。发行人的抵押备案程序。全面尽职调查，未持续跟踪、及时督促发行人披露与发行人偿付能力相关的重大事项。内蒙古证监局经调查指出，国融证券发布证券研究报告存在以下问题：一是制度规定不完善，执行不到位。

4、内蒙古证券市场与监管政策课程

今年以来，国融证券已连续3次受到内蒙古证监局处罚，涉及多个业务条线。 2019年6月24日，内蒙古证监局作出对恒泰证券出具警示函的决定。内蒙古证监局指出，经调查，恒泰证券作为清汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对该专项计划的底层资产进行全面尽职调查，内部质量不严。内部控制机制未落实到位。

其中，国融证券因研究报告业务内控管理缺乏有效性等问题被采取监管对话措施；恒泰证券因资产管理业务内控管理不完善、投资交易合规管理不到位等问题被点名。责令改正。

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